人力资源管理
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信息交换的方式有 ( )

  • A

    主动提供信息

  • B

    通过条约提供信息

  • C

    应对方要求提供信息

  • D

    从证监会获得信息

  • E

    通过任何方式获得信息 :

下列关于ADR的说法正确的有()

  • A

    美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR

  • B

    无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR

  • C

    三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式

  • D

    144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券

  • E

    二级ADR可在全美证券交易所上市

下列有关证券跨境直接发行说法正确的有 ( )

  • A

    直接发行包括公募发行与私募发行

  • B

    公募发行包括股票的首次公开发行与增资发行

  • C

    私募发行的主要对象是机构投资者与个人投资者

  • D

    在国际证券发行人所发行的证券为股票的情况下,境外投资者构成发行人的股东

  • E

    在国际证券发行人所发行的证券为债券的情况下,境外投资者构成发行人的债权人

狭义的国际证券监管台作包括()

  • A

    签署并执行谅解备忘录

  • B

    监管的相互承认

  • C

    分享证券监管信息

  • D

    井展双边证券监管执法协助

  • E

    协调双边证券监管标准

是否构成内幕交易的评价标准有()

  • A

    内幕人员

  • B

    内幕机构

  • C

    内幕信息

  • D

    内幕平台

  • E

    内部交易行为

下列属于司法协助协定不足之处的有 ( )

  • A

    缺乏灵活性

  • B

    概括、笼统,难以满足跨国证券监管的特定需要

  • C

    获取证据和信息逐步宽松

  • D

    经济体订立的司法协助协定仍然存在较为严格的限定,在一定程度上阻碍请求方请求方充分、及时利用信息打击犯罪

  • E

    覆盖范围过于狭窄

(14年10月真题)实践中比较常见的操纵证券市场的行为包括( )

  • A

    洗售

  • B

    相对委托或合谋

  • C

    扎空

  • D

    联合操纵

  • E

    连续交易操纵

下列属于证券法的程序性规范的是 ( )

  • A

    有关证券发行人的权利的规范

  • B

    有关证券投资者的责任的规范

  • C

    有关证券发行的规定

  • D

    有关证券上市的规定

  • E

    有关证券收购的规定

下列有关证券跨境直接发行说法正确的有()

  • A

    直接发行包括公募发行与私募发行

  • B

    公募发行包括股票的首次公开发行与增资发行

  • C

    私募发行的主要对象是机构投资者与个人投资者

  • D

    在国际证券发行人所发行的证券为股票的情况下,境外投资者构成发行人的股东

  • E

    在国际证券发行人所发行的证券为债券的情况下,境外投资者构成发行人的债权人

对跨境反向收购的相关规制包括( )

  • A

    外国收购公司本国的规制

  • B

    证券发行交易地国的规制

  • C

    国际市场的规制

  • D

    证监会的规制

  • E

    国务院