人力资源管理
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下列属于IOSCO确定的三十条原则中的前四类原则的有()

  • A

    与监管机构相关的原则

  • B

    自律原则

  • C

    对集合投资项目监管的原则

  • D

    对二级市场监管的原则

  • E

    证券监管执行原则

虚假陈述的表现形式主要有()

  • A

    向他人泄露内幕信息

  • B

    虚假记载

  • C

    误导性陈述

  • D

    重大遗漏

  • E

    操纵市场

试论述开展国际证券监管合作的原因。

  论述司法协助协定在国际证券监管方面的不足。

跨境反向收购的主要环节及其隐含的法律风险有哪些?

甲是某跨国公司打字员,一天在接受打印任务的时候,获知本公司与某银行发生经济纠纷,很可能导致本公司破产。于是甲将自己持有的5000股股票脱手,获利12万元。另外甲又将此事告知其好友,其好友也将其股票脱手。在公司发展过程中,甲又获知乙公司将收购本公司股票,于是又低价买进股票5000股。同年又将其卖出,获利20万元。试问:甲的行为是什么性质的行为?甲属于该行为主体中的哪一种?

试述证券中的虚假陈述。

  河北铁铁公司是一家中型企业,为了公司的发展,董事会决定上市。经过咨询投资公司,得知澳大利亚等资本市场有上市费用低、门槛低、上市时间短等特点。于是河北铁铁公司选择到澳洲去上市,这样将会获得较低融资成本和更好的资本市场融资渠道。问题:(1)铁铁公司跨境证券的发行应遵守哪国的法律规范?(2)若交易中存在侵权,那么应根据哪国法律寻求救济?

简述证券跨境发行和交易条件下的法律适用问题。

  6月1日,华泰证券H股(简称HTsC,股份代号6886)成功登陆香港联交所主板,继成为夸年新股“冻资王”、“集资王”及“认购王”后,上市当天就受到投资者热捧,全天成交额高迭71.75亿港元,位居港股主板首位。问题:(1)题述华泰证券H股上市后,证券发行人披露相关信息的行为是什么?形式有哪些?(2)若证券交易机构中的工作人员利用自己的职务便利为外界提供信息,从中获取利益,那么他违反了哪项制度?为什么?