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管辖外国公司基础证券的是()

  • A

    该公司的本国法

  • B

    发行国法律

  • C

    国际条约

  • D

    国际惯例

《目标与原则》规定的证券监管的首要目标是()

  • A

    保护投资者

  • B

    保护消费者

  • C

    保护交易安全

  • D

    降低市场风险

下列属于IOSCO确定的三十条原则中的前四类原则的有 ( )

  • A

    与监管机构相关的原则

  • B

    自律原则

  • C

    对集合投资项目监管的原则

  • D

    对二级市场监管的原则

  • E

    证券监管执行原则

证券法的主要任务和内容是()

  • A

    信息披露

  • B

    信息规制

  • C

    交易规制

  • D

    禁止欺诈

  • E

    价格指导

IOSCO确定的证券监管的三十条原则中,前四类原则包括()

  • A

    对发行人的监管

  • B

    与监管机构相关的原则

  • C

    自律原则

  • D

    证券监管执行原则

  • E

    监管合作原则

证券上市的程序有 ( )

  • A

    上市申请

  • B

    上市批准

  • C

    核准申请

  • D

    订立上市协议

  • E

    挂牌交易

实践中比较常见的操纵证券市场的行为包括()

  • A

    洗售

  • B

    相对委托或合谋

  • C

    扎空

  • D

    联合操纵

  • E

    连续交易操纵

IOSCO中确定的证券监管的目标有()

  • A

    保护投资者

  • B

    保护消费者

  • C

    确保市场公平、效率和透明

  • D

    降低系统风险

  • E

    保护交易安全

下列属于证券法的程序性规范的是()

  • A

    有关证券发行人的权利的规范

  • B

    有关证券投资者的责任的规范

  • C

    有关证券发行的规定

  • D

    有关证券上市的规定

  • E

    有关证券收购的规定

合格的投资者的哪些方面需要符合规定的条件? ( )

  • A

    净资产

  • B

    年收入

  • C

    月收入

  • D

    投资额

  • E

    投资在财产中的占比