人力资源管理
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证券市场规制对象包括()

  • A

    证监会

  • B

    证券交易所

  • C

    证券经营机构

  • D

    证券业协会

  • E

    银监会

食品药品市场规制法律制度主要有 ( )

  • A

    欺骗性标示行为规制制度

  • B

    价格行为规制制度

  • C

    食品药品市场准入制度

  • D

    竞争规制制度

  • E

    经营者集中行为规制制度

根据我国法律规定,不得担任商业银行的董事、高级管理人员的情形有( )

  • A

    因犯有破坏社会经济秩序罪被判处刑罚的

  • B

    因犯罪被剥夺政治权利的

  • C

    担任因经营不善破产清算的公司的经理,并对该公司的破产负有个人责任的

  • D

    担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的

  • E

    个人所负数额较大的债务到期未清偿的

对内幕交易行为的规制方式包括()

  • A

    禁止交易

  • B

    损害赔偿

  • C

    责令违法行为人依法处理非法获得的证券

  • D

    没收违法所得,并处罚款

  • E

    情节严重或特别严重的,对单位和责任人采用“双罚制”

下列属于内幕信息的有( )

  • A

    公司分配股利或增资的计划

  • B

    公司股权结构的重大变化

  • C

    公司债务担保的重大变更

  • D

    上市公司收购的有关方案

  • E

    公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

持续信息公开可以分为( )

  • A

    年度初期报告及其公告

  • B

    年度中期报告及其公告

  • C

    季度报告及其公告

  • D

    年度报告及其公告

  • E

    重大事项的临时报告及其公告

银行业市场规制方式中的非现场风险监管包括 ( )

  • A

    采集数据

  • B

    对有关数据进行核对和整理

  • C

    生成风险监管指标值

  • D

    风险监测分析和质询

  • E

    风险初步评价与早期预警和指导现场检查

在证券市场规制的对象中,以营利为目的的经营者包括 ( )

  • A

    证券登记结算机构

  • B

    证券交易所

  • C

    证券经营机构

  • D

    证券业协会

  • E

    证券交易服务机构

证券业市场规制法律制度的规制原则有 ( )

  • A

    公开规制

  • B

    依法规制

  • C

    公平规制

  • D

    效率规制

  • E

    适度规制

我国对银行业管理人员资格的规制程序包括 ( )

  • A

    许可制

  • B

    审核制

  • C

    任命制

  • D

    备案制

  • E

    委托制