快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。
- A
勤勉尽责、独立客观
- B
投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C
要严格区分客观事实与主观判断
- D
对重要事实予以明示
《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
- A
采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者
- B
以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
- C
采用虚假宣传方式进行自我夸大
- D
给予长期合作客户手续费优惠措施
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。
- A
投资目标
- B
投资经验
- C
工作能力
- D
财务状况
投资者对其提供的信息和证明材料的（ ）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
- A
权威性
- B
真实性
- C
准确性
- D
完整性
根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。
- A
内幕交易
- B
操纵期货交易价格
- C
欺诈投资者
- D
编造并传播有关期货交易的虚假信息
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
- A
从业人员不得以个人名义参与期货交易
- B
从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C
从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D
从业人员应自觉抵制商业贿赂
发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）。
- A
期货法律法规要求提供的
- B
中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
- C
在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D
地方税务局依法调查取证时要求提供的
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
- A
开展投资者风险教育
- B
完善客户纠纷处理机制
- C
不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
- D
按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。
- A
相关法律、行政法规
- B
中国证监会的规定
- C
中国期货业协会的自律规则
- D
期货交易所的自律规则
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
- A
聘用期货从业人员的期货经营机构
- B
其他期货经营机构
- C
投资者
- D
其他期货从业人员