快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
筛选结果
共找出172题
- 不限题型
- 单选题
- 多选题
- 不定项选择题
- 判断题
- 简述题
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。
- A
职业品德
- B
执业纪律
- C
专业胜任能力
- D
职业责任
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。
- A
由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
- B
中国证监会予以警告
- C
中国期货业协会予以公开谴责
- D
可免于纪律惩戒
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
- A
公司高级管理人员
- B
审核人员
- C
独立董事
- D
客户开发人员
因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。
- A
张某
- B
王某
- C
赵某
- D
李某
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。
- A
职业品德
- B
执业纪律
- C
专业胜任能力
- D
职业责任
期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
- A
公开谴责
- B
训诫
- C
暂停从业人员资格
- D
撤销从业人员资格
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。
- A
向投资者做出获利的承诺或保证
- B
诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- C
了解投资者的财务状态
- D
了解投资者的投资经验
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。
- A
本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
- B
为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
- C
如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- D
客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的。（）。
- A
由中国证券监督管理委员会予以警告
- B
由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
- C
由期货业协会予以谴责
- D
可免于纪律惩戒
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。
- A
本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
- B
为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
- C
如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- D
客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益