快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
- A
从业人员不得以个人名义参与期货交易
- B
从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C
从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D
从业人员应自觉抵制商业贿赂
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。
- A
在执业过程中不得以获取利益为目的
- B
在执业过程中获取的利益应当退还
- C
在执业过程中获取的不正当利益应当退还
- D
在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
- A
从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
- B
从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
- C
从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D
从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。
- A
职业品德
- B
执业纪律
- C
专业胜任能力
- D
职业责任
期货从业人员在执业过程中应当( )。
- A
如实向投资者告知期货投资的风险
- B
确保股东利益最大化
- C
以个人名义接受投资者委托
- D
如实向投资者申明其所具有的执业能力
下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。
- A
期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
- B
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
- C
期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
- D
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。
- A
不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B
加强业务知识更新，接受后续职业培训
- C
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D
从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
- A
赵某
- B
王某
- C
李某
- D
张某
从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
- A
拒绝协会调查或检查的
- B
获取不正当利益的
- C
向投资者隐瞒重要事项的
- D
违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。
- A
期货投资咨询机构咨询师
- B
期货交易所结算部总监
- C
期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
- D
期货公司总经理