证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
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对
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
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对
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。( )
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对
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
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对
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
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证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。( )
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对
为了提高工作效率,证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )
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3.某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下问题。(1)根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是( )。A.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B.已建立客户交易结算资金第三方存管制度C净资本不低于12亿元D.具有满足业务需要的技术系统(2)该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法正确的是( )。A该公司可以接受其控股的期货公司的委托B.该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托C.该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托D该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
期货投资咨询资格
证券投资咨询资格
期货从业人员资格
证券销售从业人员资格