孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
不得代理客户从事期货交易
不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
不得为客户提供期货相关信息
以下哪些人不得申请期货从业资格?( )
王某2年前被中国保监会采取3年市场禁人措施
李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁人期届满
张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年
赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[ 2014年7月真题]
泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
代理客户从事期货交易
以本人名义从事期货交易
利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
根据下述事实,请回答{TSE}问题。期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括( )。
责令改正
监管谈话
没收违法所得
出具警示函
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。(
错
对
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( ) [2015年7月真题]
错
对
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( )[ 2013年9月真题]
错
对
从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )
错
对
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )
错
对
中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊,玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。( )[ 2015年11月真题]
错
对