快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[ 2014年3月真题]
- A
监事
- B
董事
- C
经理层人员
- D
高级管理人员
下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
- A
具有期货从业人员资格
- B
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C
通过中国证监会认可的资质测试
- D
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是( )。
- A
因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
- B
因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
- C
因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
- D
被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。
- A
期货公司住所地的期货业协会
- B
中国期货业协会
- C
营业部所在地的中国证监会派出机构
- D
期货公司所在地的中国证监会派出机构
期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。[2015年5月真题]
- A
首席风险官
- B
独立董事
- C
监事会主席
- D
董事长
王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下( )惩罚措施。
- A
不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
- B
予以警告，并处以3万元以下罚款
- C
不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
- D
情节严重的，暂停或者撤销任职资格
下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。
- A
某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理
- B
某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事
- C
某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官
- D
某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理
期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。
- A
期货公司住所地的期货业协会
- B
中国期货业协会
- C
营业部所在地的中国证监会派出机构
- D
期货公司住所地的中国证监会派出机构
期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。
- A
5
- B
3
- C
2
- D
1