期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
中国期货业协会
中国证监会
期货公司总部
期货公司营业部
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
每月
每季
每周
每年
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。
期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
期货公司应当公平对待委托客户
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。
12个月
24个月
6个月
3个月
下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是( )。
在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明
经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬
可以向客户做获利保证
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。
3个
6个月
12个月
24个月
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。
期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息
申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币__—亿元,且净资本不低于人民币____万元。( )
1: 8000
1:6000
2:8000
2;6000
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。
财务
风险控制
技术
交易、结算
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。
遵循诚实信用原则
公平对待客户
基于独立、客观的立场
避免利益冲突