快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。
- A
保障期货从业人员执业安全
- B
规范期货从业人员执业行为
- C
促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
- D
维护期货市场秩序
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有( )。
- A
不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B
加强业务知识更新，接受后续职业培训
- C
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D
在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）
- A
填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
- B
经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；
- C
经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；
- D
经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
期货从业人员的从业准则包括从业人员应当（）。
- A
提高职业声誉
- B
共同维护本行业的职业道德
- C
同业互助
- D
相互尊重
以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。
- A
期货投资者咨询机构
- B
期货交易所的非期货公司结算会员
- C
期货公司
- D
为期货公司提供中间介绍业务的机构
期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
- A
采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
- B
贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C
采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- D
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予( )纪律惩戒。
- A
取消会员资格并公告
- B
行政处罚
- C
协会内通报批评
- D
批评
以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的人员有( )。
- A
期货交易所结算部总监
- B
期货投资咨询机构咨询师
- C
期货公司总经理
- D
期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
- A
权威性
- B
真实性
- C
准确性
- D
完整性
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
- A
公正
- B
公开
- C
效率
- D
公平