快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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共找出172题
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期货从业人员应当保守( )。
- A
投资者的商业秘密
- B
国家秘密
- C
投资者的个人隐私
- D
所在机构秘密
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A
勤勉尽责、独立客观
- B
投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C
严格区分客观事实与主观判断
- D
对重要事实予以明示
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。
- A
加强对投资者交易行为的合法合规性管理
- B
督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章
- C
持续开展投资者风险教育
- D
测试投资者的金融期货基础知识
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括( )。
- A
刻意与投资者意见保持一致
- B
投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C
不区分客观事实与主观判断
- D
对重要事实予以明示
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
- A
利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
- B
代理客户从事期货交易
- C
泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
- D
以本人名义从事期货交易
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。
- A
划转期货保证金
- B
存取期货保证金
- C
代理客户从事期货交易
- D
收付期货保证金
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（）。
- A
划转期货保证金
- B
存取期货保证金
- C
代理客户从事期货交易
- D
收付期货保证金
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？()
- A
投资者
- B
聘用期货从业人员的期货经营机构
- C
其他期货经营机构
- D
其他期货从业人员
按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。
- A
向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征
- B
向投资者充分揭示金融期货风险
- C
测试投资者的金融期货基础知识
- D
审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
- A
取消会员资格并公告
- B
通过媒体公开谴责
- C
协会内通报批评
- D
批评