《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
- A
采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者
- B
以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取手续费
- C
采用虚假宣传方式进行自我夸大
- D
给予长期合作客户手续费优惠措施
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者
以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取手续费
采用虚假宣传方式进行自我夸大
给予长期合作客户手续费优惠措施
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
多做几道
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。
期货公司不承担责任
客户应当承担相应的交易结果
期货公司不承担民事赔偿责任
期货公司可能受行政处罚
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有( )。
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期货公司的委托
可以接受期货公司支付的报酬
独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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