期货从业人员为了争取客户,违反有关法律、法规、规章和政策规定向客户承诺或者保证收益的,情节严重,该期货从业人员()不能再次申请从业资格。
在1年内
在6个月内
在3年内或永久性
永久性
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。
书面形式
口头形式
邮件形式
以上都不对
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
仅指会员单位
仅指期货从业人员
既包括会员单位,也包括期货从业人员
既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
永久性撤销甲的期货从业人员资格
暂停甲的期货从业人员资格3年
撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商解决。
所在地期货交易所
所在机构
所在地人民法院
所在地中国证监会派出机构
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
期货交易所
期货公司
期货投资咨询机构
为期货公司提供中间介绍业务的机构
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
不得以他人名义参与期货交易
不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
利润最大化
买卖自负
将适当的产品销售给适当的投资者
外控合规
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
刑事制裁
纪律惩戒
行政处分
民事制裁
期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向()申请调解。
期货业协会
期货交易所
中国证监会
中国证监会派出机构