《期货从业人员执业行为准则(修订)》,是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会及其派出机构
中国期货业协会
从事期货经营业务的机构
期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分后向( )报告。
期货保证金安全存管监控机构
中国证监会
期货交易所
中国期货业协会
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
中国期货业协会
期货交易所
所在期货经营机构
中国证监会派出机构
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。
期货交易各方
所在机构的股东
中国证监会
主管部门
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当()。
报告期货交易所
报告中国证券监督管理委员会派出机构
及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
报告中国期货业协会
期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
向投资者充分揭示金融期货风险
《期货从业人员执业行为标准则(修订)》中所称机构不包括()。
为期货公司提供中间介绍业务的机构
期货投资咨询机构
期货公司
期货交易所
期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为()
R1、R5
R5、R1
C1;C5
C5;C1
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的予以( )。
警告
公开谴责
罚款
批评
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。
抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时,应当回避
充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益