快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。
- A
将其作为立功表现
- B
从轻处罚
- C
减轻处罚
- D
免予处罚
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A
连续2次培训考试成绩不合格
- B
某次培训缺席
- C
某次培训考试成绩不合格
- D
连续2次不参加培训
( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[ 2014年9月真题]
- A
中国证监会
- B
中国证监会派出机构
- C
中国期货业协会
- D
期货交易所
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。
- A
中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
- B
中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
- C
证券交易所对首席风险官进行自律管理
- D
中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
期货公司首席风险官履行职务要做到( )。[ 2015年11月真题]
- A
独立、审慎、及时地作出判断
- B
主动回避与本人有利害冲突的事项
- C
保持充分的独立性
- D
保守期货公司的商业秘密和客户信息
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。
- A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
- B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- C
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D
首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[ 2015年5月真题]
- A
首席风险官应当向董事会报告
- B
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- C
首席风险官应当向中国期货业协会报告
- D
首席风险官应当向公司控股股东报告
期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报告监管部门。
- A
公司内部合规经营和风险管理情况
- B
替代人选名单
- C
首席风险官履行职责情况
- D
免职理由
首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[ 2015年5月真题]
- A
总经理
- B
董事会
- C
独立董事
- D
住所地中国证监会派出机构
期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？( ) [2014年9月真题]
- A
首席风险官的任期
- B
首席风险官的职责范围
- C
首席风险官的权利义务
- D
首席风险官工作报告的程序和方式