快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。
- A
首席风险官的履行职责情况
- B
首席风险官所作的尽职调查
- C
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- D
提出的整改意见及期货公司整改效果
按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[ 2014年3月真题]
- A
年度报告
- B
半年度报告
- C
季度报告
- D
月度报告
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
- A
某次培训缺席
- B
连续两次培训考试成绩不合格
- C
连续两次不参加培训
- D
某次培训考试成绩不合格
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[ 2015年3月真题]
- A
是否存在非法委托或者超范围委托等行为
- B
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
- C
是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D
与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。[ 2014年3月真题]
- A
忠于职守，恪守诚信
- B
遵守公司章程
- C
勤勉尽责
- D
遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。[ 2013年11月真题]
- A
应当向中国期货业协会报告
- B
应当主动回避
- C
应当予以拒绝
- D
必要时，应当及时向监管部门报告
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是( )。
- A
应当根据公司章程的规定进行提名和聘任
- B
拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
- C
应当由股东会做出决议
- D
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。[ 2015年11月真题]
- A
王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
- B
王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- C
必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D
王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。
- A
应当向中国期货业协会报告
- B
应当主动回避
- C
应当予以拒绝
- D
必要时，应当及时向监管部门报告
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。[ 2016年3月真题]
- A
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B
参加、列席相关会议
- C
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
- D
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决