快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。
- A
首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
- B
首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
- C
期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
- D
首席风险官向期货公司董事会负责
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[ 2015年9月真题]
- A
将其作为立功表现
- B
从轻处罚
- C
减轻处罚
- D
免予处罚
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[ 2015年3月真题]
- A
及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
- B
向中国期货业协会报告
- C
必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D
未设监事会的，可报告监事
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。[2015年3月真题]
- A
情节严重的，认定其为不适当人选
- B
责令期货公司更换
- C
出具警示函
- D
监管谈话
首席风险官在履行职责时，享有的职权有( )。[2016年3月真题]
- A
了解期货公司业务执行情况
- B
与期货公司有关人员进行谈话
- C
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- D
参加或者列席期货公司各种会议
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括( )。
- A
促进期货公司依法稳健经营
- B
加强期货公司内部控制和风险管理
- C
维护期货投资者合法权益
- D
完善期货公司治理结构
中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。
- A
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- B
首席风险官的培训情况和考试成绩
- C
期货公司的中期报告和年度报告
- D
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。
- A
是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
- B
是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
- D
是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有( )。[2015年5月真题]
- A
其是否熟悉期货法律法规
- B
其是否诚信守法
- C
其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
- D
其是否符合规定的任职条件
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是( )。[ 2015年7月真题]
- A
拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
- B
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
- C
应当根据章程的规定进行提名和聘任
- D
应当由股东会作出决议