根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。[2015年7月真题]
根据公司章程的规定
由监事会
由董事长
由总经理
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。[ 2015年5月真题]
期货公司总经理
期货公司董事会
期货公司监事会
期货公司股东会
甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
6个月
1年
2年
3年
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
董事长
监事会
总经理或者相关负责人
期货公司
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,( )。
不需要独立董事同意即可
应当经超过1/2的独立董事同意
应当经超过2/3的独立董事同意
应当经全体独立董事同意
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。
期货公司总经理
期货公司董事会
期货公司监事会
期货公司股东会
首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。[ 2015年9月真题]
滥用职权、干预公司正常经营
利用职务便利牟取个人利益
不能担任本职工作
向监管部门报告公司交易部门的违规行为
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
期货公司净资本无法持续达到监管标准
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
股东干预期货公司正常经营
涉嫌占用、挪用客户保证金
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
公司治理和内部控制制度
公司风险监管指标管理制度
公司员工近亲属持仓报告制度
公司客户保证金安全存管制度
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )[2015年7月真题]
李平在任首席风险官期间向监事会负责
李平在期货公司兼任合规部主任
李平在期货公司兼任财务负责人
期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议