下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
- A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
- B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
- C
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D
首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
多做几道
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。
期货公司不承担责任
客户应当承担相应的交易结果
期货公司不承担民事赔偿责任
期货公司可能受行政处罚
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有( )。
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期货公司的委托
可以接受期货公司支付的报酬
独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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