快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。
- A
任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
- B
通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
- C
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
- D
非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就( )进行约定。
- A
指定受托人并明确其受托权限
- B
委托方式
- C
委托程序
- D
受托人的违约责任
期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[ 2015年9月真题]
- A
风险监管指标不符合规定标准
- B
中国证监会对期货公司作出行政处罚
- C
客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
- D
发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有( )。
- A
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
- B
期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理
- C
除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
- D
期货公司应当建立客户资料档案
下列关于客户开立期货交易账户的表述，正确的有( )。
- A
期货公司为客户开立账户后，应当立即签订《期货经纪合同》
- B
期货公司为客户开立账户后，应当要求该客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
- C
期货公司不得接受不符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易
- D
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有( )。[2015年5月真题]
- A
丁企业的或有负债达到净资产的60%
- B
丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
- C
乙企业有较大数额的到期未清偿债务
- D
甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。[ 2016年3月真题]
- A
期货公司股权不得质押，上述质押无效
- B
A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
- C
A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
- D
期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有( )。
- A
拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
- B
期货公司与股东之间不得交叉持股
- C
期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
- D
受让方应当符合持有相应股权的法定条件
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有( )。
- A
乙企业有较大数额的到期未清偿债务
- B
丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
- C
甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
- D
丁企业的或有负债达到净资产的60%
期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
- A
财务
- B
人员
- C
资产
- D
场所