快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。
- A
期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
- B
期货公司不得向甲公司提供融资
- C
甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
- D
因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。
- A
占用期货公司资产
- B
挪用客户保证金
- C
滥用权利
- D
损害客户的合法权益
下列关于期货公司董事会的表述，正确的有( )。[ 2015年3月真题]
- A
期货公司必须设立董事会
- B
规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定
- C
董事会每年应当至少召开两次会议
- D
期货公司可以设立独立董事
下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有( )。
- A
公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
- B
中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
- C
期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
- D
期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
根据《期货公司监督管理办法》，下列选项中，期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。
- A
控股股东净资产规模
- B
控股股东近期是否受过行政处罚
- C
公司治理情况
- D
内部控制制度
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有( )。[ 2015年11月真题]
- A
为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
- B
期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
- C
期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
- D
期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。
- A
期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
- B
期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
- C
期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
- D
期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。
- A
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
- B
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
- C
客户只能以转账的方式存取保证金
- D
期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有( )。[ 2015年7月真题]
- A
期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构
- B
期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
- C
期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
- D
期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。
- A
期货公司必须为客户提供互联网委托服务
- B
客户以互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
- C
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
- D
客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令