快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。
- A
符合持续性经营规则
- B
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C
近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- D
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。
- A
期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
- B
期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
- C
期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
- D
期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[ 2016年3月真题]
- A
从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
- B
经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
- C
从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
- D
不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是( )。
- A
期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
- B
期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
- C
期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金
- D
期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。[ 2015年5月真题]
- A
强化制衡
- B
决策公开
- C
加强风险管理
- D
明晰职责
申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列( )条件。
- A
具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- B
具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- C
具有期货从业人员资格的人员不少于5人
- D
具备任职资格的高级管理人员不少于10人
下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。
- A
期货公司应当设首席风险官
- B
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
- C
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
- D
首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。
- A
该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
- B
该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
- C
该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务
- D
该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
- A
期货公司及其董事、监事、高级管理人员
- B
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- C
为期货公司提供相关服务的会计师事务所
- D
为期货公司提供相关服务的律师事务所
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理( )。
- A
结购汇手续
- B
外汇登记
- C
金融资产证明
- D
有关资金划转