快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。
- A
单个股东的持股比例增加到3%
- B
单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
- C
有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
- D
有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是( )。[2015年3月真题]
- A
客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
- B
客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理
- C
期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金
- D
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A
设立
- B
分支机构变更
- C
分支机构终止
- D
分支机构亏损
期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有( )。[2015年11月真题]
- A
拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
- B
期货公司与股东之间不得交叉持股
- C
期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
- D
受让方应当符合持有相应股权的法定条件
中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
- A
询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
- B
查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C
查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D
检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。[2016年3月真题]
- A
因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保
- B
期货公司不得向甲公司提供融资
- C
期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
- D
甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。
- A
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
- B
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
- C
客户只能以转账的方式存取保证金
- D
期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
- A
期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B
违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
- C
违反风险监管指标管理规定
- D
中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[ 2015年5月真题]
- A
占用期货公司的资产
- B
直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- C
股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
- D
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。
- A
住所地中国证监会派出机构
- B
公司股东会
- C
公司董事会
- D
公司监事会