期货公司申请设立营业部,应当具备的条件之一是:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
6个月
9个月
1年
3年
期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。
相同部门的不同人员分开办理
不同部门和人员分开办理
所有部门统一办理
相同部门的人员统一办理
期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。[ 2014年3月真题]
事业单位
国有企业
期货公司的工作人员
国家机关
下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。[ 2016年3月真题]
客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理
期货公司破产时,客户的保证金不属于破产财产
除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
期货公司存管的期货保证金属于客户所有
期货公司的董事长~总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
亲属
近亲属
亲戚
朋友
下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是( )。[ 2014年7月真题]
期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度
以下情形中,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。
客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议,且未对交易结算报告的内容确认
客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议,也未对交易结算报告的内容确认
客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议
客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有( )。
除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
期货公司应当建立客户资料档案
期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会调解处理
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。
强化制衡
加强风险管理
决策公开
明晰职责
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。『2015年7月真题]
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司