快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是( )。
- A
期货公司应承担相关赔偿责任
- B
擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
- C
监管机构可以撤销陈某的任职资格
- D
监管机构可以处罚期货公司
证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )
- A
本公司控股的期货公司
- B
本公司全资拥有的期货公司
- C
由同一机构控制的期货公司
- D
由同一机构参股的期货公司
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？( )
- A
人员
- B
经营场所
- C
财务
- D
期货行情信息、交易设施
证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。
- A
净资本不低于12亿元
- B
流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C
担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D
净资本不低于净资产的80%
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。
- A
办理开户的协作程序
- B
行情和交易系统的安装维护程序
- C
期货保证金的划转流程
- D
客户投诉的接待处理程序
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有( )行为，将面临监管机构的行政处罚。
- A
划转期货保证金
- B
未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
- C
代理客户进行期货交易
- D
为客户从事期货交易提供担保
下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )
- A
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
- B
证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
- C
证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- D
期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有( )。
- A
证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- B
证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
- C
证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
- D
证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
证券公司介绍( )开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。
- A
该公司控股股东
- B
该公司实际控制人
- C
该公司从事介绍业务的工作人员
- D
该公司的证券经纪客户
依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
- A
中国证监会
- B
中国证监会派出机构
- C
中国期货业协会
- D
中国证券业协会