题目

某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是(    )。

  • A

    期货公司应承担相关赔偿责任

  • B

    擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

  • C

    监管机构可以撤销陈某的任职资格

  • D

    监管机构可以处罚期货公司

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A,C,D

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十八条(原第七十条)第一款第三项规定,期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

多做几道

期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。

  • A

    期货公司不承担责任

  • B

    客户应当承担相应的交易结果

  • C

    期货公司不承担民事赔偿责任

  • D

    期货公司可能受行政处罚

下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是(   )。

  • A

    期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担

  • B

    期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担

  • C

    客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担

  • D

    客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。

  • A

    专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

  • B

    客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

  • C

    期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

  • D

    期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有(    )。

  • A

    综合评估满分为100分

  • B

    综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

  • C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码

  • D

    期货公司应当制定综合评估的实施办法

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期货公司的委托

  • C

    可以接受期货公司支付的报酬

  • D

    独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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