证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。
风险隔离制度的执行
内部控制制度的执行情况
营业部中间介绍业务的开展情况
中间介绍业务规则的执行情况
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
配备必要的业务人员
具有满足业务需要的技术系统
已按规定建立期货保证金安全存管制度
申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。
划转期货保证金
未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
代理客户进行期货交易
为客户从事期货交易提供担保
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。
风险隔离制度
内部控制制度
合规检查制度
介绍业务规则
证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
终止
变更
协商
签订
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。,
介绍业务规则制度
内部控制制度
结算制度
合规检查制度
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
负责证券业务的高管人员
独立董事
实际控制
控股股东
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是( )。
利用证券资金账户为客户划转期货保证金
提供期货行情信息
协助期货公司向客户提示风险
协助期货公司办理开户手续
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
向股东作获利保证
按规定履行信息披露义务
向股东承诺共担风险
将开户资料提交期货公司
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括( )。
期货保证金的划转流程
行情和交易系统的安装维护
客户投诉的接待处理程序
办理开户的协作程序