快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有( )。
- A
不得虚假宣传
- B
不得作获利保证
- C
应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险
- D
应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
- A
责令限期整改
- B
监管谈话
- C
出具警示函
- D
撤销高级管理人员任职资格
证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息( )。
- A
客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式
- B
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- C
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- D
期货公司签署的书面委托协议
证券公司从事中间介绍业务，应当对( )进行定期检查。
- A
营业部中间介绍业务的开展情况
- B
风险隔离制度的执行情况
- C
内部控制制度的执行情况
- D
中间介绍业务规则的执行情况
证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？( )
- A
从事证券交易
- B
代理客户进行期货交易
- C
从事期货交易
- D
客户办理开户手续
当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A
期货市场行情发生重大变化
- B
现货市场行情发生重大变化
- C
客户可能出现风险
- D
市场系统性风险
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，共担风险，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20 010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。
- A
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
- B
甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- C
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
- D
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
- A
内部控制
- B
风险隔离制度
- C
风险
- D
经营需要
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。
- A
配备必要的业务人员
- B
具有满足业务需要的技术系统
- C
已按规定建立期货保证金安全存管制度
- D
申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
- A
协助期货公司向客户提示风险
- B
利用证券资金账户为客户划转期货保证金
- C
提供期货行情信息
- D
协助期货公司办理开户手续