快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？( )
- A
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- B
1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- C
累计3次被行业自律组织纪律处分
- D
负有数额较大的到期未偿还债务
申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。
- A
具有期货从业人员资格
- B
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- D
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
申请经理层人员的任职资格，应当( )。
- A
具有期货从业人员资格
- B
具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位
- C
通过中国证监会认可的资质测试
- D
具有相关学科教学、研究的高级职称
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
- A
拟任人死亡或者丧失行为能力
- B
申请人撤回申请材料
- C
申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D
申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
- A
审核材料
- B
考察谈话
- C
调查从业经历
- D
公开选举
在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有( )。
- A
推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
- B
拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
- C
拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
- D
推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年1 1月真题]
- A
中国证监会对其进行监管谈话
- B
被撤销任职资格
- C
被认定为不适当人选而被解除职务
- D
辞职
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[ 2015年5月真题]
- A
维护公司的合法利益
- B
维护客户的合法利益
- C
谨慎地在职权范围内行使职权
- D
诚信原则
关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[ 2014年7月真题]
- A
必须具有一定的期货从业经历
- B
必须通过资质测试
- C
必须具有期货从业人员资格
- D
总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
- A
中国证监会
- B
中国证监会授权的派出机构
- C
中国期货业协会
- D
国家工商局