下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。[ 2014年11月真题]
总经理
监事
财务负责人
董事
下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。
财务负责人
期货公司董事长
期货公司监事会主席
期货公司监事会主席以外的监事
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有( )。[ 2015年7月真题]
具有硕士研究生以上学历
履行职责所必需的经营管理能力
良好的职业道德
诚实守信的品质
下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。
期货公司董事长和监事会主席
期货公司总经理
财务负责人、营业部负责人
期货公司首席风险官
下列人员中不得担任期货公司监事的有( )。
6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事
5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师
4年内因违法行为被撤销资格的资产评估机构专业人员
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护( )。
实际控制人的利益
控股股东的利益
中小股东的利益
客户的利益
中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
财务负责人
副总经理
总经理
首席风险官
期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况?( )
风险控制部门负责人
高级管理人员
监事
董事
下列期货公司人员中,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。
监事会主席
经理层人员
董事长
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况