期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。
中国证监会
中国期货业协会
中国证监会相关派出机构
中国证监会或其派出机构
未经中国证监会批准,期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。
总经理助理
业务部门负责人
独立董事
董事会秘书
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。
该人员仍然可以依法从事期货业务
2年内该人员不得担任董事
期货公司应当将该人员开除
期货公司应当将该人员免职
以下关于期货公司营业部负责人的表述中,正确的是( )。
营业部负责人应当具有期货从业人员资格
应当通过中国证监会认可的资质测试
期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格
申请期货公司董事长任职资格,必须具备的条件是( )。[2014年7月真题]
具有硕士学位
具有5年以上的期货从业经历
通过中国证监会认可的资质测试
具有期货从业人员资格
下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是( )。
期货公司独立董事
期货公司营业部负责人
期货公司财务负责人
期货公司监事
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
未按规定履行职责
未按规定参加业务培训
违规兼职或者未按规定报告兼职情况
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。[ 2014年3月真题]
应当通过中国证监会认可的资质测试
应当具有期货从业人员资格
期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
最多可以在2家期货公司兼任独立董事
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。[ 2014年11月真题]
资质测试合格证明
申请书
学历和学位证明
2位推荐人的书面推荐意见
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )
调整高级管理人员职责分工的
董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
免除董事职务的
对董事给予处分的