从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括( )。
期货交易所的非期货公司结算会员
从事外汇期货交易的商业银行
期货交易所的期货公司结算会员
期货投资咨询机构
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出以下( )处罚。[ 2014年11月真题]
处5万元的罚款
处2万元罚款
警告并处1万元罚款
给予警告
根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[ 2015年7月真题]
存取期货保证金
划转期货保证金
收付期货保证金
代理客户从事期货交易
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。[ 2016年3月真题]
向客户充分揭示期货交易风险
具有良好的职业道德与守法意识
以本人名义从事期货交易
维护期货行业声誉
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[ 2015年3月真题]
以个人名义从事期货交易
代理客户从事期货交易
为客户设计投资方案
利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括( )。[2014年9月真题]
期货从业人员资格的撤销
对期货从业人员违法行为进行行政处罚
期货从业人员资格的管理
期货从业人员资格的认定
参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有( )。[2014年9月真题]
年满18周岁
具有完全民事行为能力
具有大专以上文化程度
通过中国证监会认可的资质测试
期货从业人员受到所在期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。[ 2015年5月真题]
调查终结之日
知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日
处分决定作出之日
处分决定书送达之日
导致期货从业资格注销的情形有( )。[ 2015年5月真题]
期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司
期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司
期货从业人员因工伤住院
期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有( )。
年满18周岁
具有完全民事行为能力
具有大专以上文化程度
通过中国证监会认可的资质测试