依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
中国证监会
中国期货业协会
期货保证金安全存管机构
期货交易所
以下关于期货从业人员职业行为规范的表述,错误的是( )。
抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时,应当回避
充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
所在公司住所地证监会派出机构
期货交易所
中国证监会
中国期货业协会
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。
申请资格考试豁免
参加聘用公司的职业培训
重新参加中国期货业协会组织的资格考试
参加中国期货业协会组织的后续职业培训
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。
中国期货业协会网站
期货交易所网站C中国证监会指定报刊
中国证监会网站
未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
中国证监会
期货保证金安全存管监控机构
期货交易所
期货交易业协会
以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是( )。
最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
最近5年内未受过刑事处罚
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
品行端正,具有良好的职业道德
中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。[2015年3月真题]
自律管理
备案管理
全面管理
监督管理
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。[ 2015年3月真题]
从业资格注册、考试成绩等信息
从业资格注册、诚信记录等信息
从业人员注册、工作业绩等信息
从业人员注册、客户服务等信息
参加期货从业资格考试的,应当具有( )。
大学本科以上文化程度
高中以上文化程度
大学经济、投资等相关本科学历
初中以上文化程度