除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。
交易所
客户
未尽通知义务的工作人员
期货公司
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律、行政法规另有规定的除外。
应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
承担50%的赔偿责任
需承担部分赔偿责任,赔偿额不超过损失的30%
不承担赔偿责任
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
取消从事本交易所期货业务资格
暂停从事本交易所期货业务
没收违法所得和罚款
通报批评
小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列说法正确的是( )。
期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失一期货公司(),但法律、行政法规另有规定的除外。
承担50%赔偿
应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
需要承担部分赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%
不需要承担赔偿责任
投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守( )的原则。
过错责任
强制交割
买卖自负
公平
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题]
期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
结算会员自有账户中的资金
非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应( )。
由客户自行承担
由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担
由客户承担主要责任
由超仓者承担
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
由期货交易所承担次要赔偿责任
由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
期货交易所不承担责任
期货交易所依据有关规定,对期货市场出现的异常情况,采取合理的紧急措施,造成客户损失的,()。
期货交易所承担部分赔偿责任
期货交易所不承担赔偿责任
以期货交易所风险准备经承担责任
客户不承担责任