根据《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》,对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是()。
情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚金
期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户资金构成犯罪
只对直接负责的主管人员处罚,不对其他直接责任人员处罚
期货交易所不属于该主体
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
一万元以上十万元以下
二万元以上二十万元以下
三万元以上十万元以下
五万元以上五十万元以下
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任,下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。
客户
分支机构
期货公司
期货交易所
公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。( )应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
期货公司
居间人
期货业协会
客户
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的Io%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。
走私罪(共犯)
洗钱罪
逃汇罪
单位受贿罪
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
基金管理公司
合格境外机构投资者
证券公司
外资企业
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
期货交易所承担次要赔偿责任
期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
期货交易所不承担赔偿责任
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。
未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机2015客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果( )承担。
由期货公司
由客户
由客户与期货公司共同
由经纪人
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。
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