快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
- A
孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
- B
孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
- C
是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
- D
期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。
- A
对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
- B
期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
- C
只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚
- D
期货交易所不属于该罪规定的主体
以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。
- A
期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- B
供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
- C
保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
- D
期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
- A
要求期货公司承担侵权责任
- B
要求期货交易所承担违约责任
- C
要求期货公司承担违约责任
- D
要求期货交易所对期货公司承担担保责任
下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是( )。
- A
甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
- B
乙投资者从事期货交易10年，成交记录超过100笔
- C
丙投资者净资产为人民币100万元
- D
丁投资者进行金融期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔
人民法院可以冻结的资金是( )，
- A
非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
- B
客户在期货公司保证金账户中的资金
- C
期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金
- D
期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）。
- A
处3年以下有期徒刑
- B
处5年以下有期徒刑或者拘役
- C
处3年以上有期徒刑或者拘役
- D
处5年以上有期徒刑
下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。
- A
多于指令数量的部分由期货公司承担
- B
多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担
- C
多于指令数量的，盈利部分由客户享有
- D
多于指令数量的部分由下单人承担
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，( )确定管辖。
- A
依当事人选择的诉由
- B
由人民法院
- C
依照违约纠纷
- D
依照侵权纠纷
期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。
- A
期货交易所与期货公司共同承担
- B
期货公司承担
- C
期货交易所承担
- D
期货交易所承担主要责任