快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。
- A
可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
- B
期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金
- C
不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
- D
期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金
根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。
- A
通过转账或者其他结算方式协助资金转移
- B
提供资金账户
- C
协助将资金汇往境外
- D
协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有( )。
- A
期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- B
期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
- C
期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- D
期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）。
- A
期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定
- B
期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
- C
由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- D
由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？( )
- A
期货公司
- B
保险公司
- C
证券公司
- D
商业银行
由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
- A
本公司员工罢工
- B
城市电力中断
- C
市场原因
- D
地区通信设施中断
期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持
- A
属于期货公司自有的有价证券
- B
客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
- C
期货公司自有账户中的资金
- D
客户在期货公司保证金账户中的资金
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是( )。
- A
没有有效期限的，应当视为当日有效
- B
没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
- C
没有成交价格的，应当视为按市价成交
- D
没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。
- A
指令交易数量是否一致
- B
价格、交易时间是否相符
- C
买卖方向是否一致
- D
品种是否一致
根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )
- A
期货公司的从业人员
- B
期货交易所的从业人员
- C
中国期货业协会的工作人员
- D
中国证监会的工作人员