期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?( )
岗位独立
信息隔离
人员回避
信息共享
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。
投诉方式
服务内容
人员的从业资格
公司的业务资格
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。
投诉方式
服务内容
人员的从业资格
公司的业务资格
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )
对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( )。
应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
错
对
期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。( )
错
对
期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。 ( )
错
对
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。( )
错
对