快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
筛选结果
共找出87题
- 不限题型
- 单选题
- 多选题
- 不定项选择题
- 判断题
- 简述题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括( )。
- A
风险监管指标汇总表
- B
净资本计算表
- C
资产调整值计算表
- D
客户分离资产报表
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有( )。
- A
每半年提交一次书面报告
- B
书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认
- C
书面报告应当经公司法定代表人签字确认
- D
书面报告应当经全体董事签字确认
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有( )。
- A
期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
- B
制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
- C
期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
- D
独立董事应在风险监管报表上签字确认
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当履行以下( )程序。
- A
向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
- B
向中国期货业协会提交书面报告
- C
向公司全体董事提交书面报告
- D
向公司全体股东提交书面报告
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括( )。
- A
负债与净资产的比例
- B
流动资产与资产的比例
- C
净资本与净资产的比例
- D
净资本与境内期货经纪业务规模的比例
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
- A
可回收性
- B
账龄
- C
流动性
- D
分类
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
- A
减少注册资本
- B
扩大业务规模
- C
变更法定代表人
- D
解聘首席风险官
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。
- A
向公司出具关注函，并抄送其全体股东
- B
对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
- C
要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D
责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有( )。
- A
每半年提交一次书面报告
- B
书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认
- C
书面报告应当经公司法定代表人签字确认
- D
书面报告应当经全体董事签字确认
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列各项正确的有( )。
- A
重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
- B
负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益
- C
资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
- D
净资本的计算公式：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一／+其他调整项