快速查题-期货从业资格试题

19.甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买人后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述材料，请回答以下问题。(l)下列关于此案件的处理，正确的是(    )。A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖(2)如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是(    )。A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.甲对A期货公司有直接追索权

2.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。根据上述资料，请回答以下问题。(1)甲窃取公司公款的行为构成了(    )。A.盗窃罪    B.贪污罪    C.职务侵占罪    D.挪用公款罪(2)甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为(    )。A.构成泄露内幕信息罪    B.构成受贿罪C.构成贪污罪    D.不构成犯罪

3.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是(    )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2)对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是(  )。A由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担

某投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对其进行了知识测试’甲没有通过测试，乙随即拒绝了甲的青求。根据上述事实，请问答以下问题。(1)下列关于投资者申请金融期货交易编码的描述，正确的有(    )。A.投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元B.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据C.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平D.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员(2)对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有(    )。A.甲测试后得分75分，不符合申请开立交易编码条件B.甲测试后得分79分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试C.甲测试后得分80分，符合申请开立交易编码条件D.甲测试后得分81分，乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据上述资料，请回答以下问题。(1)李某向王某提供劳务费的行为构成(  )。A.行贿罪    B.操纵期货交易价格罪C.侵犯商业秘密罪    D对非国家工作人员行贿罪(2)王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于(    )。A.洗钱罪    B.走私罪    C.受贿罪    D.职务侵占罪

4.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借人教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题(1)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是(    )。A因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效(2)下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是(    )。A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿B补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿