快速查题-证券专项试题

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（  ）。Ⅰ.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。Ⅱ.发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

以下是发行保荐书的必备内容的有（  ）。Ⅰ.发行人存在的主要风险Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.对发行人发展前景的评价Ⅴ.申请上市的股票的发行情况

关于创业板首次公开发行股票，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.发行人只能经营一种业务Ⅱ.发行人最近三年主营业务没发生变更Ⅲ.发行人最近两年董事、高管没发生重大变化Ⅳ.发行人最近两年实际控制人没发生变更

下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（  ）。Ⅰ.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该±地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。Ⅱ.发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍。Ⅲ.发行人购买了一处办公楼，于2008年10月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。Ⅳ.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结。

下列人员需在招股说明书上签字的是（  ）。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.董事会秘书Ⅳ.经理

下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（  ）。Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充；Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要；Ⅲ.招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明；Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露。

甲、乙、丙、丁、戊五家公司准备2015年3月在创业板上市，财务状况如下表，以下符合上市条件的有（  ）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁Ⅴ.戊

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（  ）。Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行人发展前景的评价

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（  ）。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（  ）。