快速查题-证券专项试题

以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（  ）。Ⅰ.提供互保Ⅱ.交易所已经追究责任人并披露Ⅲ.法院判决担保无效Ⅳ.担保合同未成立、未生效

甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅳ.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅴ.A取得90万股，B取得10万股符合规定

以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（  ）。Ⅰ.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（  ）。Ⅰ.挂牌公司董、监、高Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业Ⅳ.注册资本500万的1人有限公司

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下面哪些方式转让股票？（  ）。Ⅰ.协议Ⅱ.做市Ⅲ.竞价Ⅳ.拍卖

上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（  ）。Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

以下哪些事项需要优先股股东参与股东大会并进行表决（  ）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加注册资本超过10％Ⅲ.公司合并Ⅳ.发行优先股

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（  ）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

以下应通过发审会特别程序审核的是（   ）。Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.发行可转债Ⅲ.上市公司非公开发行优先股Ⅳ.上市公司公开发行优先股    

依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法不正确的有（  ）。Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过Ⅱ.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ.最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员Ⅳ.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一