快速查题-证券专项试题

关于律师执行证券业务的说法中正确的是 （  ）。

某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（  ）。

首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是 （  ）。

A、B、C、D四家公司于2010年1月分别对甲、乙、丙、丁公司进行同一控制下的重组，重组情况如下：甲公司2009年度营业收入超过A公司2009年度营业收入的50％，但未达到100％；乙公司2009年末资产总额超过8公司2009年末资产总额的100％；丙公司2009年度利润总额超过C公司2009年度利润总额的20％，但未达到50％；丁公司2009年度利润总额超过D公司2009年度利润总额的30％，但未达到50％。不考虑其他因素，以下申报IP0的时间正确有（  ）。

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（  ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5%股份的股东 Ⅲ.持有公司3%股份的股东 Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（  ）。Ⅰ.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（  ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5％股份的股东Ⅲ.持有公司3％股份的股东Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员

上市公司向不特定对象公开募集股票应当符合（  ）。Ⅰ.最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为（  ）。Ⅰ.挂牌之日Ⅱ.挂牌期满6个月Ⅲ.挂牌期满1年Ⅳ.挂牌期满2年

下列不符合非上市公众公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的情形有（  ）。Ⅰ.依法设立且存续满两年，其中存续两年是指存续两个完整的会计年度Ⅱ.公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形Ⅲ.公司现任监事最近24个月内曾被采取证券市场禁入措施Ⅳ.公司最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开发行过证券