快速查题-证券专项试题

以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有（  ）。Ⅰ.实际控制人控制的关联人Ⅱ.董事会拟引入的战略投资者Ⅲ.上市公司控股股东Ⅳ.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

下列哪些日期可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日（  ）。Ⅰ.董事会决议公告日Ⅱ.股东大会决议公告日Ⅲ.发行期首日Ⅳ.证监会核准发行日

上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的有（  ）。Ⅰ.前10名股东中的自然人股东Ⅱ.信托公司以信托资产认购Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII

以下情形中，公司召开股东大会会议应通知优先股股东，优先股股东有权出席股东大会会议，就以下事项与普通股股东分类表决的有（  ）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.一次减资10％Ⅲ.半年前减资5％，本次减资5％Ⅳ. 发行优先股Ⅴ.公司与其他公司合并

不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（  ）。Ⅰ.主板上市公司最近2年连续亏损Ⅱ.创业板上市公司非公开发行对象为6名Ⅲ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅳ.主板上市公司最近一年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除Ⅴ.主板上市公司连续3年不分红

某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有　（  ）。Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ.除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份Ⅲ.控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73％，则本次配售成功Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

以下不构成非公开发行障碍的是（  ）。Ⅰ.最近2年亏损Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除Ⅳ.现任董事被立案调查

深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形，构成障碍的有（  ）。Ⅰ.现任监事正被立案调查Ⅱ.2013年10月，技术总监离职Ⅲ.2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除Ⅳ.2014年10月被深交所公开谴责

下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有（  ）。Ⅰ.申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查

下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（  ）。Ⅰ.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％Ⅱ.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％Ⅲ.募集资金应有明确用途Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息