快速查题-证券专项试题

以下满足非上市公众公司条件的有（  ）。Ⅰ.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅱ.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，或其股票未在证券交易所上市交易Ⅲ.股票公开转让，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅳ.股票不公开转让，或其股票未在证券交易所上市交易

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（  ）。Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息

以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（  ）。Ⅰ.主办券商的内核意见Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ.主办券商的推荐报告Ⅴ.公开转让说明书

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（  ）。Ⅰ.应当披露半年度报告Ⅱ.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ.应向中国证监会申请核准Ⅳ.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（  ）。Ⅰ.控股股东控制的公司Ⅱ.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的Ⅲ.境外战略投资者Ⅳ.员工持股计划

非商业银行公开发行优先股，应在公司章程中规定以下事项（  ）。Ⅰ.采取固定股息率支付Ⅱ.约定在公司有可分配税后利润的情形下是否必须分配利润Ⅲ.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度Ⅳ.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ.非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败Ⅲ.本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行Ⅳ.配股价可以为5元／股

以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（  ）。Ⅰ.最近两年净利润分别为4000万元年n-500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺

出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会（  ）。Ⅰ.修改公司章程中普通股分红事宣Ⅱ.一次增加注册资本超过10％Ⅲ.发行优先股Ⅳ.公司分立