题目

甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有(  )。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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首次公开发行股票

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第12条的规定:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。这里的“最近3年”应是最近3个会计年度,即报告期。Ⅰ构成障碍。不包括监事,Ⅲ不构成障碍。《首次公开发行股票并上市管理办法》第15条规定:发行人的资产完整。生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统;非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。在申报前对于独立产权资产必须取得所有权凭证,Ⅱ构成障碍。《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条规定:发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。    


多做几道

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是(  )。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(  )。

A

研究、销售等后台支持部门的情况说明

B

保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字

C

董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D

公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  )。

A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

D

发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东

以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。

A

首次公开发行股票并上市

B

上市公司发行可转换公司债券

C

上市公司配股

D

发行企业债券

以下关于持续督导的期间说法正确的有(  )。

A

上市公司收购,从收购完成之日12个月

B

上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C

持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年

D

上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导

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