快速查题-基金从业资格证试题

关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。

关于内部控制的基本概念及含义，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ.基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架密切相关

Ⅱ.基金管理人的内部控制应充分考虑外部环境

Ⅲ.内部控制是社会经济发展的必然产物，加强基金各部门之间的内部控制是基金行业健康发展的必然选择

Ⅳ.内部控制如果不能充分考虑这些外部限制因素，就会威胁组织的生存

一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下哪几个方面加强（ ）。

Ⅰ. 在内部控制机构设置上，不能出现重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向

Ⅱ. 在内部控制制度执行上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向

Ⅲ. 在内部控制制度建立上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向

Ⅳ. 在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向

下列有关基金管理内部控制目标的表述，错误的是（  ）。

下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述，错误的是（  ）。

下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.事项识别

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.控制活动

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.部门各级主管的检查监督

Ⅲ.公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制

Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。

内部控制防范和化解风险的途径不包括（  ）。

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。