快速查题-基金从业资格证试题

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改

Ⅳ.审批合规管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是()。

A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B.公司监事与高级管理人员应相互独立

C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。

Ⅰ.内控目标

Ⅱ.内控原则

Ⅲ.内控措施

Ⅳ.控制环境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列不属于财产分离内控要求的选项是（)

A.确保不同基金财产之间的分离

B.确保同一基金内不同投资项目的分离

C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离

D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离

资产保管的内部控制不包括（）。

A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B、托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C、基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

• A

  健全性

• B

  有效性

• C

  独立性

• D

  相互制约

• A

  控制活动

• B

  行为监控

• C

  事项识别

• D

  风险应对

• A

  Ⅰ、Ⅱ

• B

  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• C

  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

• D

  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ